Прокуратура обнаружила ряд нарушений в работе Троицкого филиала «Челябинсвестбанка»
Прокуратура Троицка выяснила, что сотрудники местного филиала «Челябинсвестбанка» не прошли обучение правилам контроля в целях противодействия отмыванию доходов. Фактически, обучение ряда сотрудников не проводилось. В ходе проверки банка были выявлены и иные нарушения, сообщили «ЧелябинскСегодня» в пресс-службе прокуратуры Челябинской области.
По информации прокуратуры, не все сотрудники филиала, в обязанности которых входит соблюдение «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», проходят обучение указанным правилам.
В нескольких протоколах обучения сотрудников отсутствуют подписи лиц, которые прошли обучение, что свидетельствует о том, что оно фактически не проводилось. В марте 2014 составлен протокол обучения новой редакции указанных Правил, из которого следует, что обучение прошли управляющая Троицким филиалом ОАО «Челябинвестбанк» и главный бухгалтер. Также из протокола следует, что зачет принимали заместитель председателя правления ОАО «Челябинвестбанк» Середкин К.С. и начальник отдела контроля за банковскими операциями ОАО «Челябинвестбанк» Гусакова М.Н.. Однако в протоколе подписи указанных лиц отсутствуют, что указывает на нарушение порядка приема зачета.
Кроме того, в ходе проверки выявлены нарушения в заполнении анкет клиентов, что свидетельствует о ненадлежащем проведении их идентификации. В анкетах нерезидентов не всегда заполняются данные о месте жительства и месте регистрации, не всегда реальная дата внесения изменений в анкеты клиентов заполняется верно. Также выявлено, что сотрудники кредитного отдела заполняют анкеты клиентов в их отсутствие, в связи с чем, подписи клиентов в анкетах отсутствуют.
По результатам проверки прокурором города в адрес управляющей филиалом ОАО «Челябинвестбанк» внесено представление об устранении выявленных нарушений федерального законодательства и привлечении виновных лиц к ответственности.
В пресс-службе банка претензии прокуратуры комментировать отказались, предложив прислать официальный запрос.
В нескольких протоколах обучения сотрудников отсутствуют подписи лиц, которые прошли обучение, что свидетельствует о том, что оно фактически не проводилось. В марте 2014 составлен протокол обучения новой редакции указанных Правил, из которого следует, что обучение прошли управляющая Троицким филиалом ОАО «Челябинвестбанк» и главный бухгалтер. Также из протокола следует, что зачет принимали заместитель председателя правления ОАО «Челябинвестбанк» Середкин К.С. и начальник отдела контроля за банковскими операциями ОАО «Челябинвестбанк» Гусакова М.Н.. Однако в протоколе подписи указанных лиц отсутствуют, что указывает на нарушение порядка приема зачета.
Кроме того, в ходе проверки выявлены нарушения в заполнении анкет клиентов, что свидетельствует о ненадлежащем проведении их идентификации. В анкетах нерезидентов не всегда заполняются данные о месте жительства и месте регистрации, не всегда реальная дата внесения изменений в анкеты клиентов заполняется верно. Также выявлено, что сотрудники кредитного отдела заполняют анкеты клиентов в их отсутствие, в связи с чем, подписи клиентов в анкетах отсутствуют.
По результатам проверки прокурором города в адрес управляющей филиалом ОАО «Челябинвестбанк» внесено представление об устранении выявленных нарушений федерального законодательства и привлечении виновных лиц к ответственности.
В пресс-службе банка претензии прокуратуры комментировать отказались, предложив прислать официальный запрос.